IUCN世界自然保護地委員會（WCPA）良好實踐指導(dǎo)系列近期發(fā)布一本新報告——《自然保護地和保留地融資實踐指南》（Practice guidance for protected and conserved area finance）。該指南旨在幫助自然保護地和保留地（Protected and conserved areas, PCAs）管理者提升整體財務(wù)可持續(xù)性，以實現(xiàn)全球生物多樣性目標(biāo)。指南聚焦于優(yōu)化資金的獲取、管理和使用，確保資金有效服務(wù)于保護目標(biāo)，同時提供從單個地點到整個系統(tǒng)層面的多尺度融資路徑，以保障維系人類福祉的自然系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。

《保護地和保育地融資實踐指南》

PCA融資的必要性

目前，PCA覆蓋了世界陸地面積的17%，沿海和海洋區(qū)域的8%，但其資金嚴(yán)重匱乏。對擴大和有效管理PCA進行投資不僅能產(chǎn)生強大的財務(wù)和經(jīng)濟效益，更是保障人類、地球和經(jīng)濟福祉的關(guān)鍵舉措。盡管PCA的價值日益凸顯且至關(guān)重要，但它們在經(jīng)濟和金融層面仍面臨諸多顯著挑戰(zhàn)與威脅。為使PCA發(fā)揮效能并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，增加資金投入通常是必要條件，但單靠資金本身卻遠遠不夠。

許多其他因素和條件構(gòu)成了對有效PCA管理的經(jīng)濟制約，增加了保護成本，削弱了資金的影響和效力。例如，一個常見的問題是預(yù)算規(guī)劃與實際管理需求之間往往存在嚴(yán)重脫節(jié)，這表明在了解所需資金額度、如何為此預(yù)算、資金來源、以及如何獲取資金等方面存在理解鴻溝。其他關(guān)鍵問題包括資金的來源、多樣性和時效性，資金的提供形式、受益對象以及用途，還有決定PCA資金申請、分配、管理和使用的制度、政策和規(guī)劃框架。資金并非總能在合適的時間和地點提供給PCA管理者，用于保護意義上優(yōu)先級最高的活動，或用于實際承擔(dān)生物多樣性和保護地保護成本的群體。

這意味著，除了確保有足夠資金覆蓋PCA的成本外，還需要建立高效、有效地管理資金的體系，為承擔(dān)保護成本和能夠影響保護狀況的人員設(shè)立財務(wù)激勵機制，并積極尋求增強PCA管理者的財務(wù)權(quán)能和能力建設(shè)。

PCA融資的基礎(chǔ)

PCA融資的目標(biāo)不僅是籌集資金，更要確保資金被有效管理和部署，通過對齊激勵機制來實現(xiàn)自然保護成果。保護融資（Conservation finance）是一種生成、管理和部署金融資源的機制和策略，同時能調(diào)整激勵機制以達成自然保護目標(biāo)。PCA的財務(wù)可持續(xù)性是指能夠穩(wěn)定且長期地獲得充足資金，以覆蓋PCA的全部成本并確保其有效管理。

PCA融資的背景因素，如經(jīng)濟工具的使用、制度、政策和激勵措施等，對經(jīng)濟解決方案的成功實施具有重要影響。系統(tǒng)性思維在PCA融資中尤為重要，其要求將PCA置于更大的景觀和海洋背景中進行考量。通過系統(tǒng)性思維，可以更好地理解PCA與其他利益相關(guān)方之間的相互作用和影響，從而設(shè)計出更有效的金融解決方案。

為實現(xiàn)PCA融資的目標(biāo)，可參考以下四個實踐方針：

首先，優(yōu)化資源效率，即在現(xiàn)有資源基礎(chǔ)上實現(xiàn)最大保護效果；

其次，防止有害行為，通過實施金融解決方案減少對自然的損害；

第三，激勵正面行為，開發(fā)金融解決方案以促進正面保護成果；

最后，增加保護的金融資本，動員額外資源并確保其合理管理，直接用于保護工作。

在實施過程中，應(yīng)系統(tǒng)地識別、優(yōu)先排序和實施融資解決方案。需從現(xiàn)有知識和能力出發(fā)，而非一味追求新穎機制。同時，要權(quán)衡融資解決方案的復(fù)雜性、成本與預(yù)期影響，考慮實施過程中的潛在挑戰(zhàn)和風(fēng)險。建立多樣化的融資解決方案組合，以確保資金來源的穩(wěn)定性和多樣性。此外，利益相關(guān)方的有效參與也是成功實施融資解決方案的關(guān)鍵，有助于確保方案的可行性和接受度。

PCA融資戰(zhàn)略與規(guī)劃

PCA融資戰(zhàn)略與規(guī)劃是實現(xiàn)PCA長期有效管理和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。通過制定全面的融資戰(zhàn)略和規(guī)劃，可以確保PCA在復(fù)雜的經(jīng)濟和社會環(huán)境中獲得穩(wěn)定的資金支持，進而實現(xiàn)其保護目標(biāo)。

制定融資戰(zhàn)略和規(guī)劃能夠為PCA帶來諸多益處。首先引入了商業(yè)化的管理思路，幫助PCA聚焦于關(guān)鍵服務(wù)、資金來源和管理方法。其次，通過詳細(xì)評估PCA的財務(wù)狀況和資金缺口，能夠更好地向資助者和投資者傳達PCA的需求，從而爭取更多的資源。此外，戰(zhàn)略規(guī)劃有助于明確長期目標(biāo)，優(yōu)化資源分配，減少對單一資金來源的過度依賴，并建立成本、時間與成果量化對照表強化執(zhí)行監(jiān)測。融資規(guī)劃的過程本身也有助于與現(xiàn)有和潛在的利益相關(guān)方建立更深入的合作關(guān)系，增強PCA的財務(wù)能力和管理效率。最后，該過程形成可視化投資案例，從根本上增強PCA財務(wù)效能與管理效率。

PCA融資戰(zhàn)略或規(guī)劃的內(nèi)容和方法具有多樣性，但通常包括以下幾個關(guān)鍵步驟：

首先，準(zhǔn)備和規(guī)劃階段至關(guān)重要，它為整個戰(zhàn)略規(guī)劃過程奠定了基礎(chǔ)。這一步驟包括明確規(guī)劃的范圍、目標(biāo)受眾、關(guān)鍵利益相關(guān)方，并制定詳細(xì)的工作計劃和預(yù)算。

其次，現(xiàn)狀評估階段需要對PCA的財務(wù)狀況進行全面審視，包括過去的收入和支出、資金來源、現(xiàn)有的融資機制以及面臨的財務(wù)挑戰(zhàn)等。這一階段旨在全面了解PCA的財務(wù)狀況，為后續(xù)戰(zhàn)略制定提供依據(jù)。

接下來，設(shè)定融資目標(biāo)階段需要將保護目標(biāo)、資金需求和具體成果相結(jié)合，明確在穩(wěn)定和充足資金支持下可實現(xiàn)的成果。

然后，制定融資方案階段要求識別并優(yōu)先考慮一系列經(jīng)濟決方案，以滿足資金需求并實現(xiàn)目標(biāo)。這些解決方案應(yīng)基于多種標(biāo)準(zhǔn)進行篩選和排序，以確保其對PCA的適用性和潛在影響。

最后，將規(guī)劃結(jié)果以適合目標(biāo)受眾的格式呈現(xiàn)，并制定出詳細(xì)的行動計劃。實施融資計劃時，建立反饋和監(jiān)測機制，以便根據(jù)不斷變化的情況調(diào)整計劃。

PCA的公共財政支持

公共財政是PCA融資的重要支柱，政府通過政策、法規(guī)和財政工具，為PCA提供穩(wěn)定的資金支持和制度保障。PCA作為公共產(chǎn)品，其保護和管理需要政府的長期投入和規(guī)劃，以確保其持續(xù)發(fā)揮生態(tài)功能和有效保護生物多樣性。

政府擁有多種財政工具用于PCA融資，包括環(huán)境政策、法律與法規(guī)、公共部門財政管理、稅收、特許權(quán)使用費和罰款、補貼以及市場機制等。其中，環(huán)境政策和法規(guī)為PCA的管理和融資活動提供了基礎(chǔ)框架；財政管理涉及預(yù)算規(guī)劃和資金分配；稅收和特許權(quán)使用費為PCA籌集資金；補貼可以調(diào)整以減少對生物多樣性的損害；市場機制如生物多樣性補償和支付生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)等，為PCA提供了額外的資金來源和激勵措施。

公共財政在PCA融資中需要多部門的協(xié)作與配合。政府通過整合不同部門的政策和資源，建立跨部門的協(xié)調(diào)機制，以共同推進PCA的保護工作。同時，政府與非政府組織、企業(yè)和民間社會的合作也至關(guān)重要，多方參與能夠為PCA帶來更多的資金、技術(shù)和人力資源，形成強大的合作伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對PCA面臨的復(fù)雜挑戰(zhàn)。

國際合作、捐助者和慈善機構(gòu)

國際合作、捐助者和慈善機構(gòu)在PCA融資中提供戰(zhàn)略資金、政策支持和創(chuàng)新機制。國際捐助者和慈善機構(gòu)支持國家和地方組織能力建設(shè)，幫助其獲取國際資源。國際合作還促進了標(biāo)準(zhǔn)的制定、要求的協(xié)調(diào)以及報告義務(wù)的一體化，簡化了資金獲取流程。國際保護金融界通過區(qū)域和全球網(wǎng)絡(luò)及實踐社區(qū)，促進經(jīng)驗教訓(xùn)的交流和分享，幫助PCA管理者更好地理解和吸引國際資金。國際合作如何為PCA融資提供支持見下表：

基于場地的融資

基于場地的融資（Site-based finance）涵蓋可在特定場地管理的收入、成本和激勵措施，并與從地方到全球各層級的融資方案和途徑相互作用。場地的利益相關(guān)者和管理者是PCA融資中最重要的行動者之一，與這些行動者在基于場地的融資方面開展強有力的協(xié)作和互動，很可能會產(chǎn)生顯著成效。同時，也應(yīng)認(rèn)識到場地層面決策的局限性。許多融資方案的實施，需要與PCA管理機構(gòu)或政府實體協(xié)作。基于場地的行動者可以直接與這些關(guān)鍵合作伙伴接觸，以推進融資方案，并尋找機會達成其目標(biāo)。即使是設(shè)定和留存旅游收費項目，也可能需要立法和法規(guī)的支持。下表概述了一些相關(guān)方法。

原住民PCA融資

原住民是生物多樣性和文化多樣性極為重要的管理者，支持原住民群體的協(xié)商方法可能會對PCA的有效管理和可持續(xù)融資帶來顯著顯著效益。下表概述了原住民參與PCA融資的方式。

私營部門融資

私營部門在保護融資中扮演著關(guān)鍵角色，對自然兼具影響與依賴。其不僅為PCA管理引入商業(yè)計劃、成本核算等積極實踐，更能培育可持續(xù)商業(yè)模式（如協(xié)作管理、高效服務(wù)供給），以減少退化驅(qū)動因素和PCA壓力。此類公私合作需法規(guī)監(jiān)管以確保保護優(yōu)先。過去十年，要求企業(yè)披露自然影響并擔(dān)責(zé)的框架日益重要，這有助于遏制損害PCA的行為。同時，自然保護也被部分企業(yè)視為機遇，通過可持續(xù)認(rèn)證或保護計劃來降本控險。資本市場也正逐步參與以自然保護為核心目標(biāo)的交易，如債務(wù)換自然、影響力投資和混合融資，以擴大生態(tài)旅游、廢物管理等有益商業(yè)模式。盡管PCA要顯著獲益于私營融資仍任重道遠，但下表中呈現(xiàn)的多種已驗證模式具備復(fù)制推廣潛力。PCA管理者及政府決策者可探索這些選項，識別能提升效率、減少損害、激勵積極行動并增加保護資本的機遇。

編譯：左襄華